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因开展私募基金业务存违规行为 汇隆中宸资产遭监管出具警示函
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因开展私募基金业务存违规行为 汇隆中宸资产遭监管出具警示函
2023-10-07 18:01:00
10月7日,青岛证监局发布公告称,在对青岛汇隆中宸资产管理有限公司(以下简称“汇隆中宸资产”)的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现,汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料;内控治理不规范的情况。
由于上述行为违反了多项规定。按照有关规定,青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施,并要求其应高度重视,认真学习相关法律法规,加强内控管理,提高合规运作水平。
(文章来源:北京商报)
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